远银办乐升可转债案有缺失 遭罚千万
2016-12-27 21:01:57 | 来源:雅墨 | 投稿:秩名 | 编辑:dations

原标题:远银办乐升可转债案有缺失 遭罚千万

金管会持续惩处乐升案相关金融机构,今天宣布远东银行办理乐升等公司可转债的交换业务有缺失,且该行投资标的有违法情况,分别处1000万元及100万元罚款及其他必要的行政处分。

银行局副局长吕蕙容表示,金管会105年对远银办理一般金检以及可转换债资产交换业务的专案检查结果显示,远银办理乐升等公司的2、3档可转换债资产转换业务以及投资业务有违反银行法的情况。

吕蕙容说明,远银办理新台币可转债资产交换业务时,选择权端有与禁止承作对象如发行公司董事、监察人、经理人及其配偶等进行交易的情况,另外,远银在固定收益端有出现未买入就先卖出债券,以及违法投资海外私募基金等情况。

金管会依法重罚远银1100万元,同时,限制远银新办理新台币可转债资产交换业务,但不包括既有客户履约或应转券客户的转券或提前履约买回交易,直到金管会认可缺失改善后,才可以恢复承作。

远银为新台币可转债资产交换业务主力银行,市占率超过9成,根据金管会统计,远银近 2年新台币可转债资产交换业务承作约1.8万笔。

官员表示,待处分书送达起,远银 1年內的新种业务申请将受到此次惩处影响,不过,远银若后续有具体改善时,可申请提前恢复。

tags:缺失

上一篇  下一篇

相关:

星展贩售TRF有缺失 遭重罚1000万

星展银行、台新银行贩售TRF商品有缺失,分别遭金融监督管理委员会重罚1000万元以及800万元。银行局副局长吕蕙容表示,星展及台新两家银行办理衍生性金融商品业务,有未妥适建立或未确实执行內部控制、內部作业制度与

医院供膳较卫生?抽查竟逾半有缺失

消保处今天指出,抽查20家医院病人病人供膳场所的生、熟食材检验及环境卫生查核,生鲜食材60件中有3件未符规定;熟食20件中1件不合规定;仅有9家医院全部项目符合规定。行政院消保处表示,7月下旬至8月中旬间会同地

11岁男孩父母离异爸爸病逝 [热事件]

网络配图从今年9月份开始,11岁的小宇(化名)有了一个强烈的愿望,这个愿望不是生日时希望爸妈送他什么礼物,也不是过节时爸妈带他去吃好吃的,而是给爷爷找个轮椅,让爷爷出去晒晒太阳因为刚满1岁时,爸爸妈妈离婚

鼎兴诈贷31亿 银行授信缺失调查11月出炉

国內知名牙材商鼎兴贸易诈贷案超过10家银行卷入,金融监督管理委员会表示,包含华南银行等多家银行授信过程有缺失,金管会相关调查结果预计11月出来。国內牙科医材主要供应商、资本额新台币8000万元的鼎兴贸易,透过

女子22年来从没来过例假 [热事件]

网络配图想象一下,22年没来过一次例假是什么感受,恐怕早就去医院检查了吧。然而,一女子22年来从没来过例假,也不到医院做检查,这该是心有多大!要不是因为单位的一次体检,小涵至今也不会知道,她是一个性染色体只

站长推荐: