安泰银行TRF缺失 金管会重罚千万
2017-05-02 19:08:12 | 来源:雅墨 | 投稿:秩名 | 编辑:dations

原标题:安泰银行TRF缺失 金管会重罚千万

由于银行销售目标可赎回远期契约(TRF),常引发纠纷,成为金管会紧盯重点。金管会今天(2日)表示,去年5月时,针对安泰银行办理衍生性金融商品专案检查,发现安泰银行在办理衍生性金融商品业务时,对于业务人员管理、认识客户及适合度评估作业、消费者保护及风险管理等面向,都没有确实执行內部作业制度与程序,因此依据银行法第129条第7款规定,重罚最高新台币1千万。

金管会也表示,相关缺失,已限期安泰银行必须于1个月內拟具改善计划及期程后确实执行,如届期未改善,金管会可对同一事实或行为连续处罚至依规定改正为止。

tags:安泰   重罚   缺失

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